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银行间债市虚假陈述第一案已经宣判,银行业理财业务自律文件出炉

债券资讯 2023年01月03日 10:50 167 来源:网络

债市要闻

财政部、人民银行印发《储蓄国债发行额度管理办法》】

12月30日,财政部、人民银行关于印发《储蓄国债发行额度管理办法》的通知。通知中提到,储蓄国债(电子式)发行额度分为基本代销额度和机动代销额度。发行开始前,财政部会同人民银行根据发行通知规定,将当期储蓄国债(电子式)计划最大发行额的70%作为基本代销额度,按照各承销团成员基本代销额度比例分配给承销团成员;其余30%发行额度作为机动代销额度在发行期内供各承销团成员抓取。

【财政部:1-11月全国发行新增债券47468亿元】

财政部发布数据,11月,全国发行新增债券491亿元,其中一般债券36亿元、专项债券455亿元。发行再融资债券1978亿元,其中一般债券1207亿元、专项债券771亿元。合计,发行地方政府债券2469亿元,其中一般债券1243亿元、专项债券1226亿元。1-11月全国发行新增债券47468亿元。

【上交所发布公司债券发行上市审核规则适用指引第7号】

上交所官网12月30日消息,为规范及优化债券融资审核工作程序,提升审核透明度,上海证券交易所制定了《上海证券交易公司债券发行上市审核规则适用指引第7号——审核会》。现予以发布,并自发布之日起施行。

【银行业理财业务自律文件出炉,理财产品业绩比较基准展示迎规范】

中国银行业协会官网显示,12月30日,中国银行业协会发布《中国银行业理财业务自律规范》和《理财产品业绩比较基准展示行为准则》,切实发挥理财行业自律管理职责。《自律规范》包括总则、自律约定、自律管理、附则等部分,内容涉及经营理念、内控管理、风险管理、理财销售、市场环境、行为规范、信息披露、产品导向、发展养老产品、社会责任等方面,是中国银行业协会理财业务自律制度体系的纲领性文件,将为中国银行业协会履行理财业务自律管理工作奠定坚实基础。《行为准则》包括目的依据、适用范围、展示定义、目标导向、管理责任、一般规定、展示要求、一致性要求、豁免情况、实施情况等部分,并设置了6个月过渡期。过渡期内,相关机构应逐条对照、积极整改。正式实施后,中国银行业协会将开展专项自律检查工作,并对各机构遵守《行为准则》情况进行评价与处理。

解读:中银协认为,由于许多投资者在做出理财产品投资决策时将业绩比较基准作为重要参考,规范业绩比较基准展示行为将有助于充分反映理财产品的风险收益特征,向投资者充分披露信息和揭示风险,保障投资者的知情权,增强投资者对产品性质和特点判断,有利于充分揭示理财产品“卖者尽责、买者自负”的信义义务特征。

【中国外汇交易中心:调整CFETS人民币汇率指数、SDR货币篮子人民币汇率指数货币篮子权重】

中国外汇交易中心官网发布,为进一步增强人民币汇率指数货币篮子代表性,中国外汇交易中心(以下简称“交易中心”)计划根据《CFETS人民币汇率指数货币篮子调整规则》(中汇交公告〔2016〕81号),调整CFETS人民币汇率指数和SDR货币篮子人民币汇率指数的货币篮子权重。新版指数自2023年1月1日起生效。

【外汇局:截至2022年9月末,我国全口径(含本外币)外债余额较6月末下降1545亿美元

外汇局公布数据显示,截至2022年9月末,我国全口径(含本外币)外债余额为24815亿美元,较6月末下降1545亿美元。外汇局指出,二季度以来,在美联储加息全球通胀高位运行以及疫情等多重因素影响下,我国外债规模有所下降。我国外债规模将保持总体稳定

【全国首例银行间债券市场虚假陈述案一审宣判,银行律所等被判担责】

2022年12月30日,北京金融法院对2021年3月18日成立当日受理的一起债券虚假陈述责任纠纷案(北京金融法院1号案件)进行一审宣判。该案系全国首例银行间债券市场虚假陈述侵权案件,案件标的额逾5亿元。该起案件与大连机床集团有限责任公司一期5亿元的超短融违约有关。判书显示,兴业银行、利安达会计师事务所(特殊普通合伙)大连分所、联合资信评估有限公司、辽宁知本律师事务所等中介方因虚假陈述,承担合计20%的连带赔偿责任;剩余的损失,则由既是认购人又是营销方之一的原告蓝石资产管理有限公司承担。

解读:北京金融法院表示,该案作为全国首例银行间债券市场虚假陈述责任纠纷案件,其将来的生效判决结果将会进一步明确银行间债券市场中各服务机构勤勉尽责义务的标准,规范各服务机构的服务活动;促使机构投资者谨慎投资,理性决策。案件的审理将促进银行间债券市场的全体参与者共同全力维护市场健康稳定和良好生态,在业内形成示范作用

【银行年内绿色金融债发行额度超3500亿同比增幅164%】

据《中国经营报》报道,2022年12月,银行机构密集发行绿色金融债,共有10家银行参与,发行总额超600亿元。数据显示,2022年政策银行发行绿色金融债17只,发行额度共计834亿元;商业银行债发行绿色金融债52只,发行额度共计2678.57亿元;2022年银行发行绿色金融债总额度超3500亿元,同比2021年增幅为164%。

【各大投行预测2023年美国经济将陷入衰退,美联储将转向】

在与美联储有直接业务往来的23家大型金融机构中,超三分之二的经济学家认为,美国经济将在2023年陷入衰退。另有两人预测衰退将在2024年出现。但经济学家们表示,到2023年,加息带来的降温效应将更加明显。他们预测,美联储或将在本年第一季度加息,第二季度暂停加息,第三或第四季度开始降息。

欧洲央行:为遏制通胀,欧洲央行政策利率必须更高】

欧洲央行行长拉加德指出,为遏制通胀,欧洲央行政策利率必须更高。经济衰退可能是短暂且轻微的,工资增长速度可能比预期的要快。

公开市场

央行公告称,为维护年末流动性平稳,12月30日以利率招标方式开展了1830亿元7天期逆回购操作,中标利率2.0%。Wind数据显示,今日20亿元逆回购到期,因此当日净投放1810亿元,本周净投放9750亿元。

信用债事件:

■力高集团:鉴于流动资金压力,集团将暂停其境外债务付款

■民生银行:拟于1月6日召开“20佳源创盛MTN001”持有人会议审议相关议案

■中国奥园:正与主要境外债权人讨论建议暂缓偿还债务安排的条款

■高密城投合计1.3亿元商票逾期,部分商票已转为线下兑付并对接持票人

■“20红星02”等六只债券自2023年1月4日开市起停牌;

■银保监会:同意信托保障基金受让中国华融所持华融国际信托76.79%股权

■联合资信:将陕西建工控股集团移出信用评级观察名单;

■“22曹妃国控MTN001”持有人会议未通过相关股权无偿划转的议案;

■“19太仓城投MTN001”、“21太仓城投MTN001”现金要约收购已完成;

■遵义道桥建设(集团)有限公司:推进银行贷款重组事项

■东旭光电:收到交易商协会自律处分决定;江西铜业集团等多家公司控股股东发生变更。

市场动态:

【债券市场|隔夜利率反弹,涨逾160bp报2.028%;全年10年国债期货跌53BP】

上周五,2022年收官,国债期货窄幅震荡收盘涨跌不一,全年来看,10年期主力合约跌0.53%,5年期主力合约跌0.73%,2年期主力合约跌0.19%。今日,DR001涨160.76bp报2.028%,DR007下跌6.11bp报2.3619%;Shibor隔夜品种上行151.6bp报1.957%,7天期下行3.8bp报2.223%。

货币市场|货币市场利率多数下行,Shibor短端品种涨跌不一】

上周五,货币市场利率多数下行,银存间质押式回购加权平均利率1天期上行160.76BP报2.028%,创今年3月以来新高,7天期下行6.11BP报2.3619%,14天期下行36.4BP报2.8133%。

上周五,Shibor短端品种涨跌不一。隔夜品种上行151.6bp报1.957%,7天期下行3.8bp报2.223%,14天期下行2bp报3.145%,1个月期上行0.6bp报2.346%。

上周五,银银间回购定盘利率多数上行。FDR001上行152bp报1.95%,FDR007上行7bp报2.40%,FDR014下行10bp报3.10%。

上周五,银行间回购定盘利率多数下行。FR001上行245bp报3%,FR007下行50bp报3%,FR014下行10bp报3.10%。

【欧债市场|欧债收益率集体下跌,法国10年期国债收益率跌13个基点报2.966%】

欧债收益率集体下跌,法国10年期国债收益率跌13个基点报2.966%,德国10年期国债收益率跌13.1个基点报2.428%,意大利10年期国债收益率跌15.1个基点报4.530%,西班牙10年期国债收益率跌12.7个基点报3.508%。

美债市场|美债收益率多数上涨,10年期美债收益率涨5.9个基点报3.881%】

上周五,美债收益率多数上涨,3月期美债收益率跌1.24个基点报4.384%,2年期美债收益率涨6.6个基点报4.438%,3年期美债收益率涨6.2个基点报4.233%,5年期美债收益率涨6.5个基点报4.01%,10年期美债收益率涨5.9个基点报3.881%,30年期美债收益率涨6.4个基点报3.967%。


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